La responsabilidad civil del Compliance Officer

PRÓLOGO

PRIMERA PARTE. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

CAPÍTULO I – NOCIONES PRELIMINARES: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

• I. El sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas en España
• II. El oficial de cumplimiento normativo o Compliance Officer
• III. Los modelos de organización y gestión penal o Compliance Programs
• IV. Delimitación del objeto de estudio: responsabilidad penal vs. responsabilidad civil

SEGUNDA PARTE. LA RELACIÓN JURÍDICA DE COMPLIANCE

CAPÍTULO II – LA RELACIÓN JURÍDICA DE COMPLIANCE

• I. Punto de partida: la relación jurídica de Compliance
• II. Notas acerca de la naturaleza jurídica
• III. La relación de Compliance como contrato de prestación de servicios
• IV. El contrato de Compliance
• V. Elementos subjetivos del contrato
• VI. Objeto del contrato

CAPÍTULO III – CONFIGURACIÓN JURÍDICA DEL CONTRATO DE COMPLIANCE

• I. Contenido integrable en el contrato
• II. Hipotético contenido del contrato
• III. Calificación de las obligaciones del Compliance Officer: de medios y de resultado
• IV. Forma del contrato
• V. Régimen legal aplicable al contrato de Compliance

TERCERA PARTE. LA RESPONSABILIDAD CIVIL DEL COMPLIANCE OFFICER

CAPÍTULO IV – NATURALEZA Y DELIMITACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL DEL COMPLIANCE OFFICER

• I. La responsabilidad civil: contractual y extracontractual
• II. La responsabilidad contractual del compliance officer
• III. La responsabilidad civil extracontractual del compliance officer
• IV. Conjunción de responsabilidades

CAPÍTULO V – ELEMENTOS COMUNES DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL

• I. La acción u omisión
• II. El daño
• III. La relación de causalidad
• IV. Fundamentos para la atribución de responsabilidad: la culpa y

CONCLUSIONES

BIBLIOGRAFÍA

• RESOLUCIONES JUDICIALES CITADAS